因内部问责不到位等 证监会对西部证券采取责令改正措施
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(资料图片仅供参考)
9月8日消息，证监会日前披露关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现该公司存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。证监会决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告。
（文章来源：界面新闻）
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